拍賣監督管理辦法

（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，根據2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號第一次修訂，根據2017年9月30日國家工商行政管理總局令第91號第二次修訂，根據2020年10月23日國家市場監督管理總局令第31號第三次修訂）

第一條為了規范拍賣行為，維護拍賣秩序，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣法》等法律法規，制定本辦法。

第二條拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人從事拍賣活動，應當遵守有關法律法規和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第三條市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規和本辦法對拍賣活動實施監督管理，主要職責是：

（一）依法對拍賣人進行登記注冊；

（二）依法對拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人進行監督管理；

（三）依法查處違法拍賣行為；

（四）法律法規及規章規定的其他職責。

第四條設立拍賣企業應當依照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，向市場監督管理部門申請登記，領取營業執照，并經所在地的省、自治區、直轄市人民政府負責管理拍賣業的部門審核，取得從事拍賣業務的許可。

第五條拍賣人不得有下列行為：

（一）采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務；

（二）利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳；

（三）捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣人的商業信譽；

（四）以不正當手段侵犯他人的商業秘密；

（五）拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；

（六）在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利；

（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動；

（八）其他違反法律法規及規章的行為。

第六條委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。

第七條競買人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）相互約定一致壓低拍賣應價；

（二）相互約定拍賣應價；

（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；

（四）其他惡意串通行為。

第八條競買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）私下約定成交價；

（二）拍賣人違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價；

（三）其他惡意串通行為。

第九條拍賣人、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財產權利。

第十條拍賣人不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監督檢查。

第十一條違反本辦法第四條規定，未經許可從事拍賣業務的，由市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規定處罰。

第十二條拍賣人違反本辦法第五條第一項至第四項規定的，由市場監督管理部門依照《中華人民共和國反不正當競爭法》的有關規定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項、第六項規定的，由市場監督管理部門分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的規定處罰。

第十三條拍賣人違反本辦法第五條第七項規定的，由市場監督管理部門予以警告，并可處10000元以下的罰款。

第十四條拍賣人、委托人、競買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規定的，由市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的規定處罰。

第十五條本辦法自2017年11月1日起施行。2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂的《拍賣監督管理辦法》同時廢止。